第一章 總則

第一條為進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法集資案件線(xiàn)索，有效化解金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)厲打擊非法金融活動(dòng)，切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕59號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<山東省非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法>的通知》（魯金監(jiān)發(fā)〔2022〕2號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<臨沂市非法集資舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法>的通知》（臨金監(jiān)字〔2022〕9號(hào)），結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

第二條任何單位和個(gè)人均有權(quán)舉報(bào)非法集資行為。對(duì)發(fā)生在臨沭縣行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)適用本辦法。

第三條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)工作由縣地方金融監(jiān)督管理局、縣地方金融發(fā)展服務(wù)中心組織實(shí)施（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)）。

第四條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)可采取現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)等方式；可以一次性發(fā)放，也可以分次發(fā)放。

第五條各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)）應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)政策宣傳，積極發(fā)動(dòng)網(wǎng)格員、村干部、金融從業(yè)人員以及基層群眾自治組織、行業(yè)協(xié)會(huì)等參與監(jiān)測(cè)預(yù)警并將其納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。

第六條舉報(bào)人可通過(guò)舉報(bào)電話(huà)（0539-6216696）、網(wǎng)站（www.gsmyi.com.cn）以及通過(guò)“金安舉報(bào)中心”微信小程序等方式，向處置非法集資牽頭部門(mén)舉報(bào)非法集資線(xiàn)索。

為方便案件查處，舉報(bào)人應(yīng)優(yōu)先向非法集資人登記地或住所地、經(jīng)常居住地的相關(guān)部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)。

第七條財(cái)政部門(mén)應(yīng)按照屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)原則，將舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金納入本級(jí)預(yù)算，予以保障。

舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)專(zhuān)款專(zhuān)用，并接受審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督檢查。

第二章獎(jiǎng)勵(lì)條件及標(biāo)準(zhǔn)

第八條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）舉報(bào)人有明確的舉報(bào)對(duì)象、對(duì)舉報(bào)事實(shí)有基本的線(xiàn)索和證據(jù)；

（二）舉報(bào)內(nèi)容有利于案件查處工作；

（三）舉報(bào)內(nèi)容事先未被有關(guān)部門(mén)掌握。

舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)姓名、聯(lián)系電話(huà)；不提供真實(shí)姓名的，只適用實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)。

第九條有下列情形之一的，不屬于舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)范圍：

（一）防范和處置非法集資工作人員在職責(zé)范圍內(nèi)已掌握非法集資線(xiàn)索，其本人或授意他人進(jìn)行的舉報(bào)；

（二）舉報(bào)的違法事實(shí)與線(xiàn)索已被有關(guān)部門(mén)掌握的；

（三）舉報(bào)線(xiàn)索已進(jìn)入處置程序，但對(duì)查明案件事實(shí)、追贓挽損等有推動(dòng)作用的線(xiàn)索除外；

（四）舉報(bào)人在其舉報(bào)的非法集資違法犯罪中，被有關(guān)部門(mén)認(rèn)定為非法集資人或非法集資協(xié)助人的；

（五）舉報(bào)人已因該舉報(bào)事項(xiàng)在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功的；

（六）采用法律法規(guī)禁止的非法手段獲取舉報(bào)線(xiàn)索等其他不符合獎(jiǎng)勵(lì)的情形；

（七）不符合法律法規(guī)及本辦法規(guī)定，或縣政府根據(jù)本地實(shí)際確定不予給予獎(jiǎng)勵(lì)的其他情形。

第十條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

（一）同一非法集資行為由兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對(duì)案件查處有幫助的，可酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)；

（二）兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一非法集資行為的，按同一舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)由聯(lián)名舉報(bào)人集體或者委托授權(quán)人領(lǐng)取、自行分配；

（三）對(duì)跨縣非法集資行為的舉報(bào)，不受縣外是否給予獎(jiǎng)勵(lì)的限制。

第十一條舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件性質(zhì)、涉案金額和案件影響以及舉報(bào)人提供線(xiàn)索質(zhì)量等因素綜合確定：

（一）舉報(bào)線(xiàn)索經(jīng)受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)甄別篩選采用，可先給予被舉報(bào)人50元以上500元以下現(xiàn)金或相當(dāng)價(jià)值的實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）被舉報(bào)的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，在處置非法集資牽頭部門(mén)依法作出行政處罰決定后，給予舉報(bào)人500元以上5000元以下獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）被舉報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪，在人民法院作出生效判決后，根據(jù)實(shí)際情況，給予舉報(bào)人1000元以上50000元以下獎(jiǎng)勵(lì)。

人民法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上或在全國(guó)有較大影響的案件，可酌情增加獎(jiǎng)勵(lì)金額。

（四）對(duì)于舉報(bào)線(xiàn)索符合上述（一）項(xiàng)的情形并給予獎(jiǎng)勵(lì)的，不影響（二）、（三）項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施，已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)不予扣減；案件被處以行政處罰后，又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)予以扣減。

第三章獎(jiǎng)勵(lì)程序

第十二條受理舉報(bào)線(xiàn)索部門(mén)接到舉報(bào)后，應(yīng)及時(shí)依法處置，并建立舉報(bào)受理檔案，做好舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)人身份、案件線(xiàn)索等登記工作，妥善保管舉報(bào)人提交的證據(jù)材料，并為舉報(bào)人保密。

受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)接到舉報(bào)后，對(duì)不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的舉報(bào)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自受理舉報(bào)線(xiàn)索之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將舉報(bào)線(xiàn)索移送有管轄權(quán)的部門(mén)。

第十三條受理舉報(bào)線(xiàn)索部門(mén)對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索進(jìn)行甄別，認(rèn)為涉嫌非法集資的，應(yīng)當(dāng)在受理舉報(bào)后20個(gè)工作日內(nèi)，先期給予舉報(bào)人實(shí)物或現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。案件處置終結(jié)后，對(duì)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的，應(yīng)提出擬獎(jiǎng)勵(lì)意見(jiàn)，并將舉報(bào)情況、案件查處情況、擬獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容、生效法律文書(shū)等，報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批，按規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)、發(fā)放資金。

第十四條舉報(bào)人也可在行政處罰決定或刑事判決生效之日起30個(gè)工作日內(nèi)，主動(dòng)向受理舉報(bào)部門(mén)提交獎(jiǎng)金發(fā)放申請(qǐng)。

第十五條舉報(bào)人應(yīng)在接到獎(jiǎng)勵(lì)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，由本人或委托他人憑獎(jiǎng)勵(lì)通知及有效身份證明到指定地點(diǎn)領(lǐng)取獎(jiǎng)金或?qū)嵨铩?/p>

領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的地點(diǎn)和方式應(yīng)充分尊重舉報(bào)人的意見(jiàn)，堅(jiān)持便利舉報(bào)人的原則。

舉報(bào)人逾期未領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

第十六條舉報(bào)人委托他人代為申領(lǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的，應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書(shū)、舉報(bào)人和受委托人的身份證或者其他有效證件。

未提供上述證明材料，或提供的信息與舉報(bào)時(shí)提供信息不符的，不予獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條因非法集資處置事項(xiàng)內(nèi)容涉密，不接受除舉報(bào)人以外的其他人對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)情況的咨詢(xún)。

第四章監(jiān)督管理

第十八條受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案，加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)、審批及發(fā)放工作的監(jiān)督管理。舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)檔案應(yīng)包括舉報(bào)記錄、核查處理情況、獎(jiǎng)勵(lì)領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等。

第十九條受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報(bào)人書(shū)面同意，嚴(yán)禁泄露舉報(bào)人姓名（名稱(chēng)）、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容和獎(jiǎng)勵(lì)等信息，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。

第二十條舉報(bào)人故意捏造事實(shí)或偽造舉報(bào)材料騙取、冒領(lǐng)獎(jiǎng)金的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并退還已領(lǐng)取的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金。

第二十一條受理線(xiàn)索舉報(bào)部門(mén)的工作人員在受理、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)過(guò)程中存在玩忽職守、徇私舞弊行為的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章附則

第二十二條本辦法所稱(chēng)“以上”“以下”包含本數(shù)。

第二十三條本辦法自2022年9月15日起施行，有效期至2027年9月15日。2017年11月29日縣金融工作辦公室、縣公安局、縣財(cái)政局、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、人民銀行臨沭縣支行發(fā)布的《臨沭縣非法集資案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》同時(shí)廢止。

臨沭縣防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

2022年9月15日